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特殊风险与会计管理服务

证监会

 

证监会上市公司合规(SEC)对于企业的财务管理以及确保企业符合政府规定来说尤其重要。只有知道证监会的全部要求和规则,并有精准的财务记录的企业才能正确的根据证监会规定将文件进行归档。

企业在什么情况下须服从证监会准则

  • 归档于证监会第 12条规定
  • 当发行人的证券被2,000 或500名未经认可的投资者持有;当总资产估价超过$1000万美元
  • 归档于1933年安全法案中的S-1表
    • 虽然归档于S-1规定,但如企业在会计年度的起始拥有不及300名股东,企业便可自发决定是否被受制于证监会

为什么证监会如此重要?

证监会主要是为了避免舞弊与欺诈行为。遵循证券交易委员会的报告规定便说明贵公司已同意公平并准确的将企业财务情况公开给大众和潜在投资者。

企业必须保持记录的准确性,并符合2002年萨班斯-奥克里斯法案中的规定,包括首席执行官和首席财务官认证,并且禁止官员、董事贷款及独立审计师都需符合要求。在任何时候, 企业都应该能够提供最准确的,面向股东或监管局的财务信息,这也是企业必须时刻严格遵守规定的原因。

作为在公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册并已有资深国际化专业经验的雷博国际会计,能够为上市公司各种提供满足证监会法规的有利辅助。即使贵公司一直保持着卓越的财务会计记录,企业的财务管理体系也有可能因为必须服从严苛的规定而变得缺少效率和质量。所以,由我们的团队协助,帮助企业遵守证监会财务要求将会是对您更有利的选择。

如需咨询更多关于雷博国际会计证监会服务,请通过enquiries@lehmanbrown.com联系我们。